Interní auditor ISO 9001 je osoba, která ověřuje, zda systém managementu kvality funguje podle požadavků normy, interních pravidel a skutečné praxe. Jeho úkolem není hledat viníky, ale poskytovat vedení objektivní zpětnou vazbu.
Tato stránka se zaměřuje na roli, kompetence a jmenování auditora. Celý postup auditu najdete na stránce interní audit ISO 9001.
Jaká je role interního auditora v QMS
Interní auditor ověřuje, zda jsou procesy nastavené, řízené a doložitelné. Sleduje, zda organizace plní požadavky ISO 9001, zda jsou jasně stanovené odpovědnosti a zda systém skutečně podporuje kvalitu.
V praxi auditor připravuje auditní otázky, vede rozhovory, kontroluje záznamy, hodnotí důkazy, zapisuje zjištění a předává vedení výstupy pro rozhodování.
Co musí interní auditor ISO 9001 umět
- rozumět požadavkům ISO 9001,
- chápat procesy organizace,
- klást otevřené a věcné auditní otázky,
- vyhodnocovat objektivní důkazy,
- formulovat neshody jasně a bez emocí,
- chápat principy auditování a nestrannosti.
Nezávislost a objektivita auditora
Interní auditor by neměl auditovat vlastní práci. Tento princip chrání objektivitu auditu a důvěryhodnost výsledků. V menších firmách lze nezávislost řešit vzájemným auditováním mezi procesy nebo využitím externího auditora.
Rozdíl mezi jednotlivými typy auditů vysvětluje článek interní vs externí audit.
Jak auditor sbírá důkazy
Typy důkazů
- rozhovory se zaměstnanci,
- kontrola záznamů a formulářů,
- pozorování práce na pracovišti,
- ověření návaznosti mezi dokumentací a praxí.
Neshody a opatření
Pokud auditor zjistí odchylku od požadavku normy, interního pravidla nebo skutečné praxe, zaznamená ji jako auditní zjištění nebo neshodu.
U systémových problémů může být vhodné použít 8D report nebo jiné nástroje kvality.
Jmenování interního auditora
Jmenování interního auditora by mělo být doložitelné. Firma může použít pracovní náplň, jmenovací záznam, matici kompetencí nebo jiný interní dokument.
Důležité je, aby bylo jasné:
- kdo může audit provádět,
- pro jaké oblasti je způsobilý,
- jak byla jeho kompetence ověřena,
- kde jsou uloženy záznamy o školení a praxi.
Nejčastější chyby interních auditorů
- auditování vlastní práce,
- formální odškrtávání checklistu,
- slabé nebo nedoložené důkazy,
- nejasně formulované neshody,
- nedostatečné sledování nápravných opatření,
- zaměření na dokumentaci místo reálného fungování procesu.